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立案造访！董事长被罚没5个亿！主宰自家股票，证监会重拳出击！

近期，证监会网站表现了多则行政处罚决定书，波及48岁的时任凯瑞德实控东说念主、董事长吴联模，通过抵制多个账户，开释彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价，大举赢利，他主宰证券阛阓被罚没5.13亿元，同期被处罚终生阛阓禁入。

除此除外，周万沅超比例捏有凯瑞德股票未表现并在抵制期内往来股票，被罚3030万元。ST凯瑞的股价从最高43.50元，罢休发稿股价为5.15元，一落千丈。

吴联模抵制多个账户生意股票

发布彩票、基金、互联网金融等利好拉抬股价

根据证监会发布的行政处罚决定书，时任凯瑞德实控东说念主、董事长的吴联模是通过两个渠说念捏有、生意“凯瑞德”，一是通过个东说念主控股的浙江第五季实业有限公司捏有“凯瑞德”股票，在2015年6月15日前捏有3000万股，占上市公司总股本的17.05%，关联词在2015年6月15日巨额往来减捏850万股后捏有“凯瑞德”2150万股，占总股本的12.22%。

二是借用他东说念主账户捏有、生意“凯瑞德”股票，包括33个HOMS子账户、2个当然东说念主账户和1个机构账户（统称账户组）。比如33个HOMS子账户是吴联模朝上海多伦实业股份有限公司董事长鲜某借用的，包括12个相信产物账户和1个当然东说念主账户下挂的33个HOMS子账户，他也向鲜某融资用于股票往来，融了12.5亿元；同期，吴联模还借了鲜某、鲜某的哥哥2个当然东说念主账户；另外还借用了上海恣景实业有限公司的配资账户，2015年6月初吴联模朝上海银领金融信息就业有限公司融资借款2.24亿元转入“恣景公司”。

吴联模是奈何发布利好信息、拉抬股价，主宰自家股票赢利的？

在2014年8月5日至2015年6月25日历间，吴联模招揽多种技巧主宰凯瑞德股价，路数是“先买入股票建仓——再发布利好信息合营二级阛阓往来拉抬股价——后卖出赢利”。时间，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元飞腾到2015年6月25日的24.15元，累计飞腾高达210.01%，其中最高价还达到过43.50元（2015年6月8日）。吴联模抵制的账户组累计买入4941.32万股，卖出3807.11万股，算下来共盈利8532.19万元。

吴联模发布的利好音问主淌若对于凯瑞德波及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好音问，但干系事项接踵晓谕阻隔或取消。

一是收购北京和合永兴科技有限公司100%股权，有助于凯瑞德连忙过问出动互联网等彩票鸿沟，提高公司盈利智商，关联词该公司其后改名为中彩凯德（北京）科技有限公司，并未开展相应的彩票业务。

二是子公司参与设置深圳中渔投资发展基金企业，首期鸿沟为10亿元，投资计算为设置海南中渔船务就业有限公司，并收购昌江深海渔业开导有限公司等4家公司100%股权过甚名下的145只渔业船只。但其后中渔基金设置后并无任何践诺计算行径。

三是对外投资设置凯瑞德（深圳）基金惩处有限公司，但该基金公司成立后并未从事任何基金业务，而是从事场外配资业务。其后该基金公司股权被1元转让了，凯瑞德也莫得实时信披。

四是收购中悦科技有限公司10%股权，该公司是公益彩票自助投注行业的开拓及领跑者，凯瑞德但愿过问彩票行业，但践诺上这个收购并莫得推动。

五是收购北京中原百信科技有限公司10%股权，迈出整合彩票行业包括出动互联网线上线下、行业横向纵向计算策略的雄伟一步，但后头收购也莫得延续鼓吹，凯瑞德也莫得表现。

六是收购百宝彩（北京）信息技巧有限公司51%股权，力图将中彩凯德打形成为业内最初的彩票抽象就业企业，关联词其后凯瑞德也莫得按商定支付股权转让价款，也莫得参与百宝彩践诺计算惩处。

在应用利好音问拉抬股价后，吴联模减捏“凯瑞德”股票赢利，还念念办法在减捏时间发布利好音问来珍重股价。

具体来看，2015年5月4日，凯瑞德发布公告，子公司德棉博元基金拟通过增资相貌控股北京东方财蕴金融信息就业有限公司51%股权，东方财蕴主业计算银豆网，银豆网是一家面向个东说念主投资者的互联网投资原意平台，公司加大互联网投资行业力度，若改日互联网业求结束爆发式增长，将会带动公司营业收入提高。但这又是一纸空文，凯瑞德未支付任何款项。

除此除外，吴联模抵制的账户组还存在举牌后没公告、减捏也没公告的罪人违游记径。

2015年3月19日，吴联模应用账户组共计捏有“凯瑞德”1383.9万股，占该上市公司总股本的7.86%，增捏比例进步5%；2015年6月12日，吴联模应用账户组共计捏有“凯瑞德”236.68万股，股票买卖占总股本的1.34%，减捏“凯瑞德”比例进步5%。但均未按照模范奉行相应的报告和公告义务。

吴联模主宰阛阓等罪人违游记径

罚没共计5.13亿元、终生阛阓禁入

证监会行政处罚决定书涌现，第一，吴联模抵制凯瑞德发布一系列利好公告，并应用账户组集会资金上风、捏股上风集会生意和在我方践诺抵制的账户之间往来，合营拉抬“凯瑞德”股价的行径，违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的模范，组成2005年《证券法》第二百零三条所述“主宰证券阛阓”的行径。

第二，吴联模未按模范报告、公告其捏股变动信息的行径，违背了2005年《证券法》第八十六条第二款的模范，组成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息表现义务东说念主未按照模范报送酌量报告”的行径。

因此，证监会对此进行处罚：一、对吴联模主宰证券阛阓的行径，充公罪人所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚金；二、对吴联模信息表现罪人的行径，赐与警告，并处以60万元罚金。综上，充公吴联模罪人所得8532.19元，并处以4.27亿元的罚金，罚没款共计5.13亿元。

除了罚没无数资金，吴联模也被终生阛阓禁入。

证监会示意，吴联模动作上市公司践诺抵制东说念主，应用自己身份抵制上市公司表现干系涉案信息，主宰“凯瑞德”股价，赢利金额巨大，已严重扯后腿证券阛阓秩序，罪人情节严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券阛阓禁入模范》第三条、第五条第四项的模范，决定：对吴联模招揽终生阛阓禁入措施。

周万沅违纪生意凯瑞德股票

被罚3030万元

除了吴联模的两张罚单，证监会也对周万沅开出行政处罚决定书，主要的罪人违纪事实是他超比例捏有“凯瑞德”股票未表现以及在抵制转让期限内生意股票，周万沅被罚3030万元。

具体来望望，周万沅主淌若抵制使用了“何某珍”“陶某青”和“长安基金—光大银行—长安群英9号分级财富惩处标的”等三个账户。

在2014年9月25日、9月30日，周万沅抵制的账户“长安群英9号”和“何某珍”账户共计捏有“凯瑞德”1500万股，占上市公司总股本的8.52%，关联词捏股进步5%时未实时奉行信息表现义务。

其后2014年10月27日至12月25日，周抵制的三个账户累计减捏967.01万股，减捏数目占上市公司总股本的5.49%，关联词他也莫得奉行信息表现义务。

除了超比例捏股莫得表现，周万沅还在抵制转让期限内生意证券，亦然罪人违游记径。他在捏有“凯瑞德”数目达到上市公司总股本5%后，延续往来“凯瑞德”。扣除相互之间的往来后，三个账户在抵制转让期限内，即2014年9月30日至2016年11月30日历间，累计买入623万股，卖出1503万股。

周万沅在听证经由中示意，凯瑞德践诺抵制东说念主吴联模通过中介向顾某和他本东说念主借款接盘“凯瑞德”股票，顾某和他本东说念主根据借款东说念主辅导操作账户接盘“凯瑞德”并在二级阛阓卖出。但证监会经过复核觉得，本案字据足以阐发涉案的三个账户系由周万沅抵制使用。

据此，证监会对周万沅超比例捏股未报告及在抵制转让期限内生意证券的行径责令改正，赐与警告；同期，对周万沅处以3030万元的罚金，其中对超比例捏股未报告行径处以40万元的罚金，对在抵制转让期限内生意证券行径处以2990万元的罚金。

ST凯瑞股价在被主宰以后一落千丈

吴联模担任实控东说念主的公司凯瑞德，也等于现时的ST凯瑞，2006年10月上市，股票代码是002072。2014年11月前该公司称号为山东德棉股份有限公司，是一家大型棉纺织企业，其后在往互联网业务转型。

在吴联模操控公司股价之际，该公司不断开释向彩票业务、基金业务和互联网金融业务转型的利好音问，但践诺上公司计算景况捏续恶化，蚀本严重。

到本年上半年，ST凯瑞结束营业收入1554.18万元，同比下落10.95%；包摄于上市公司股东的净利润392.09万元，上年同期蚀本1591.82万元。

罢休发稿，ST凯瑞最新股价为5.15元，市值仅9.06亿元。